コンプライアンス強化のための取引分析

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コンプライアンス強化の観点から過去の取引について実在性・妥当性分析実施

  • 事業特性分析及び特性から想定される取引パターンの整理
  • コンプライアンスリスクの観点からのチェックポイントの検討・決定
  • 過去数年にわたる全取引の抽出及びチェックポイントに照らした取引の絞込
  • 特定取引に対する詳細分析実施(リスク取引の抽出・整理)
  • リスク取引削減のための施策検討(業務処理ルール・チェック体制等)